据CFTC称客户多收780万美元用于清算和兑换服务

2019-07-24 09:47:01    来源:    作者:

摩根大通已被美国监管机构罚款90万美元,用于向客户收取清算和兑换服务的费用。商品期货交易委员会(CFTC)发现摩根大通未能监督其向交易芝加哥商品交易所(CME)产品的客户收取的交易和结算费用的处理。

摩根大通没有足够的系统来协调来自交易所结算所的发票,这些发票主要是手工并由一名员工执行。

“除了工作人员不足以准确完成费用调节过程外,[摩根大通]没有足够的书面政策和程序来清算和交换费用,”美国监管机构表示。

CFTC表示,2010年至2014年期间,一些客户被多收了约780万美元。

去年8月,巴克莱因类似的清算和兑换服务费用被罚款80万美元。

由于未能监督和处理期货交易所和结算费用,美国银行美林公司于2014年被CFTC罚款120万美元。

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