美国证券交易委员会对高盛的前交易老板因滥用职责罚款

2019-07-30 10:14:05    来源:    作者:

高盛(Goldman Sachs)住宅抵押贷款支持证券(RMBS)的前任首席交易员因误导客户的价格而被罚款40万美元。从2010年到2012年他离开公司,埃德温·钦(Edwin Chin)被隐瞒了高盛(Goldman Sachs)以各种RMBS购买的价格,然后向客户收取更高的价格。

美国证券交易委员会(SEC)表示,通过暗示他正在积极谈判客户之间的交易,当时他只是在高盛的库存中出售人民币时,也误导客户。“

该前任首席交易员已被禁止从事证券业,并同意支付罚款。

美国证券交易委员会执法部门复杂的金融工具部门负责人迈克尔奥斯纳托在谈到此案时表示,Chin“滥用了他的基本职责”。

他补充说:“由于没有任何公共交易所显示每个RMBS交易的价格,购买这些证券的投资者依赖交易商对他们支付的购买价格保持诚实。

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