FCA首席执行官Martin Wheatley概述了监管机构改善研究市场竞争的愿望

2019-09-06 15:38:25

根据英国监管机构的消息来源,金融行为监管局(FCA)关于分拆的咨询文件将于11月22日星期五公布。

10月底,FCA首席执行官Martin Wheatley概述了监管机构改善研究市场竞争的愿望,并使资产管理者更加谨慎地选择研究提供者。

他还宣布,FCA将于11月底发布一份咨询文件,其中包括对佣金分拆和企业访问付款的专题审查。

预计咨询文件将概述FCA提高研究市场透明度和竞争力的意图。可能的举措可能包括迫使资产管理公司使用其管理费来支付研究费用,以及卖方公司为其研究提供明确的定价。

此外,预计还将采取措施终止支付经纪人访问买方正在考虑投资的公司的管理团队的做法。

惠特利还暗示在其MiFID实施中包括一些FCA关于监管的建议,以确保整个欧洲的研究市场符合其原则。

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