美国证券交易委员会因研究失败而罚款950万美元

2019-07-27 15:53:06

美国证券交易委员会(SEC)因未能在调查过程中未能保护非公开研究并且未向监管机构提供电子记录而对德意志银行罚款950万美元。

美国证券交易委员会发现,股票研究分析师查尔斯格罗姆受德意志银行鼓励与其客户和交易团队进行沟通,但披露了“尚待发布”的分析和观点。

格罗姆被罚款10万美元,并被美国证券交易委员会(SEC)暂停了一年,通过研究报告证实评级,但告诉其他人评级实际上会被降级。

美国证券交易委员会执法部副主任Antonia Chion解释说,像格罗姆这样的分析师所产生的信息“可以推动市场发展”。

“经纪商必须维护和执行根据其业务性质合理设计的政策和程序,以防止滥用此类信息,”她补充说。

这家美国监管机构还表示,德意志银行未能显示该期间涉及股权研究人员的DB Chat通信系统的记录。

据报道,该银行同意解决指控,但既没有承认也没有否认这些指控。

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