西班牙和斯洛文尼亚因未遵守MiFID II而面临罚款

2019-07-12 10:21:34

西班牙和斯洛文尼亚在被欧洲委员会提交法院后未能实施MiFID II,尽管进入新政权已有六个月,但可能面临经济处罚。欧洲当局发表的声明称,如果不完全遵守这些规则可能会对欧盟市场造成重大干扰,各种投资服务的跨境护照可能无法在欧盟成员国之间运作。

1月份,西班牙和斯洛文尼亚被警告不遵守规则,但迄今为止西班牙已通知监管机构部分遵守,斯洛文尼亚尚未向委员会通报任何遵守规则的措施。

委员会补充说,由于交易场所和投资公司不会在严格和透明的运营要求下运营,因此不遵守MiFID II会降低市场的安全性。

“这些规则是证券市场正常运作的关键组成部分,对于欧洲单一市场的持续运营至关重要。如果成员国不改变规则,投资者将无法从MIFID II提供的加强投资者保护中受益,“欧盟委员会表示。

“这包括对属于客户的金融工具和资金的保障,产品治理义务以及适用于提供或接收费用,佣金或任何货币或非货币利益的规则。”

如果西班牙和斯洛文尼亚现在未能及时通报监管措施,委员会可以要求法院对这两个国家实施处罚。