ITG希望其新人能够帮助创建严格的合规文化

2019-08-06 10:12:25

执行经纪人ITG已经为RBC的合规主管领导,以领导其全球合规部门。Thomas'Tom'Shpetner-- RBC Capital Markets的前合规主管 - 将于下个月中旬成为ITG的全球首席合规官。

在公司同意向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)支付2030万美元的黑暗池交易违规罚款之后六个月,该公司出租。

该公司表示,它将把合规性置于其运营的最前沿。

ITG首席执行官兼总裁弗兰克·特罗伊斯在致媒体的一份声明中表示:“推动严谨严谨的合规文化是我们的主要优先事项之一。”

Shpetner将于4月12日加入该公司,并将向ITG的董事总经理兼总法律顾问AngéliqueDeSanto汇报工作。

DeSanto说她认为Shptner“受到好评”。从2011年到本月,Shpetner担任RBC的合规负责人近5年,之前曾在巴克莱银行和高盛公司工作过。

在金融危机爆发之前,Shpetner是命运多变的雷曼兄弟公司合规团队的高级副总裁,直到2008年。他在银行工作了六年。

2001年,他曾在Bloomberg Tradebook担任股票合规官。

1月份,ITG扩大了在亚洲的运营和交易团队以满足需求,并聘请了Paul Warhurst。